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荣科科技、金冠股份等公司因为违法违规被处罚
2020-10-09 14:02:33 来源：萝卜投研
#01 荣科科技
昨日荣科科技因为未及时披露公司重大事项被深圳证券交易所出具警示函。。处罚情况
| 股票代码 | 股票名称 | 违规者 | 违规者与公司关系 | 违规类型 | 处理单位 | 处分措施 | 处罚金额 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 300290 | 荣科科技 | 荣科科技股份有限公司 | 公司本身 | 未及时披露公司重大事项 | 深圳证券交易所 | 出具警示函 | 0 |
数据来自 萝卜投研
深圳证券交易所提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
2019年7月29日,公司收到深圳证券交易所对公司董事会的监管函,违规类行为未及时履行临时信息披露义务,具体内容为:“公司2019年4月26日披露的《2018年年度报告》显示,报告期内公司共取得政府补助3,544.62万元,其中计入当期损益的政府补助1,239.98万元,占公司报告期内归属母公司股东的净利润(以下简称“净利润)的60.71%,占上一年经审计净利润的65.89%。其中,2018年3月21日至6月30日间,公司累计确认计入当期损益的政府补助564.9万元,占上一年经审计净利润的30.02%,但公司未及时履行临时信息披露义务。公司的上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第2.6条、第11.11.6条的规定。
收到监管函。
#02 金冠股份
昨日金冠股份因为未依法履行其他职责被深圳证券交易所出具警示函。这是公司近半年来第2次因为违规被处罚。处罚情况
| 股票代码 | 股票名称 | 违规者 | 违规者与公司关系 | 违规类型 | 处理单位 | 处分措施 | 处罚金额 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 300510 | 金冠股份 | 吉林省金冠电气股份有限公司 | 公司本身 | 未依法履行其他职责 | 深圳证券交易所 | 出具警示函 | 0 |
| 300510 | 金冠股份 | 徐海涛 | 公司高管 | 未依法履行其他职责 | 深圳证券交易所 | 出具警示函 | 0 |
数据来自 萝卜投研
深圳证券交易所提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
2019年12月3日收市后,公司直通披露《关于与移动互联网有限公司战略合作及投资进展的公告》,称公司聘请的中介机构于10月30日在移动互联网有限公司(以下简称“移互公司”)香港总部开展了尽职调查工作,公司于11月19日与移互公司管理人员及技术专家在南京讨论了战略合作事项。对于上述进展事项,公司未能及时履行临时信息披露义务。公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第2.1条、第2.6条和第7.7条的规定。
收到监管函。
深圳证券交易所提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
公司于2019年8月30日披露2019年半年度报告。时任董事徐海涛的配偶王刚于8月1日通过竞价交易买入公司股份125万股,成交金额711.67万元,8月2日又全部卖出,成交金额699.23万元。王刚未能遵守《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》中关于上市公司董监高及其配偶在公司定期报告公告前三十日内不得买卖公司股票的相关规定。徐海涛作为公司时任董事,未能督促配偶遵守上述规定,合规买卖公司股票,违反了深交所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条及《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第3.8.17条的相关规定。
收到《监管函》。
#03 *ST大洲
昨日*ST大洲因为其他被内蒙古煤矿安全监察局呼伦贝尔监察分局公开处罚、责令改正, 并罚款%.2f%万元。。处罚情况
| 股票代码 | 股票名称 | 违规者 | 违规者与公司关系 | 违规类型 | 处理单位 | 处分措施 | 处罚金额 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 000571 | *ST大洲 | 内蒙古牙克石五九煤炭(集团)有限责任公司 | 公司本身 | 其他 | 内蒙古煤矿安全监察局呼伦贝尔监察分局 | 公开处罚、责令改正 | 200.0万元 |
数据来自 萝卜投研
内蒙古煤矿安全监察局呼伦贝尔监察分局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
2020年9月14日22时30分至9月15日凌晨0时21分,该矿在已经发现14101综采工作面顶板淋水加大、淋水水色由白色变为黄色且水色浑浊等透水征兆后,未撤出井下作业人员以上事实违反了《煤矿安全规程》第二百八十八条、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第八条第二款第(六)项、《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》第九条第(五)项的规定。
依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十条第一款、《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十一条第一款的规定,决定给予以下行政处罚:责令停产整顿十天,罚款二百万元整;暂扣安全生产许可证。
#04 *ST金洲
昨日*ST金洲因为信息披露虚假或严重误导性陈述、未及时披露公司重大事项被中国证券监督管理委员会黑龙江监管局责令改正。这是公司近半年来第2次因为违规被处罚。处罚情况
| 股票代码 | 股票名称 | 违规者 | 违规者与公司关系 | 违规类型 | 处理单位 | 处分措施 | 处罚金额 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 000587 | *ST金洲 | 金洲慈航集团股份有限公司 | 公司本身 | 信息披露虚假或严重误导性陈述、未及时披露公司重大事项 | 中国证券监督管理委员会黑龙江监管局 | 责令改正 | 0 |
数据来自 萝卜投研
中国证券监督管理委员会黑龙江监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
一、未依法披露关联交易事项 金洲慈航集团股份有限公司2019年度与关联方北京中广恒通理财顾问有限公司发生资金往来7.66亿元,未及时履行信息披露义务,也未在《2019年年度报告》中披露,迟至2020年6月17日才在《关于对深圳证券交易所2019年年报问询函的回复公告》(公告编号:2020-66)披露。 二、披露的定期报告不准确 金洲慈航集团股份有限公司2018年6月将重庆丰悦投资有限责任公司(现名重庆丰悦企业管理咨询有限责任公司,以下简称重庆丰悦)股权全部对外转让,但在《2019年半年度报告》《2019年年度报告》中披露公司持有重庆丰悦90%股权,并将重庆丰悦纳入合并报表范围。
按照《信披办法》第五十九条规定,现提醒金洲慈航集团股份有限公司关注上述信息披露问题,并及时采取措施,依法依规履行信息披露义务。金洲慈航集团股份有限公司应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
#05 *ST皇台
昨日*ST皇台因为信息披露虚假或严重误导性陈述被中国证券监督管理委员会甘肃监管局公开处罚, 并罚款%.2f%万元。。处罚情况
| 股票代码 | 股票名称 | 违规者 | 违规者与公司关系 | 违规类型 | 处理单位 | 处分措施 | 处罚金额 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 000995 | *ST皇台 | 甘肃皇台酒业股份有限公司 | 公司本身 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 30.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 胡振平 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 5.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 付耶成 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 5.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 何维角 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 5.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 辛秀山 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 4.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 刘静 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 4.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 李生禄 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 4.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 于淞琳 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 3.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 常红军 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 3.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 闻萌 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 3.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 刘锐 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 3.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 高明星 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 3.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 闫立强 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 3.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 张文彬 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 3.0万元 |
| 000995 | *ST皇台 | 谢维宏 | 公司高管 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 | 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 | 公开处罚 | 3.0万元 |
数据来自 萝卜投研
中国证券监督管理委员会甘肃监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
《甘肃皇台酒业股份有限公司2016年年度报告》(以下简称2016年年报)披露的期末库存商品账面余额131,348,696.56元,其中母公司库存商品账面余额130,848,257.63元,现有证据证明母公司库存商品2016年年末实际结存金额为44,549,474.33元,2016年年报虚假记载库存商品账面余额86,298,783.30元。
(一)对皇台酒业给予警告,并处以30万元罚款;(二)对胡振平、付耶成、何维角给予警告,并处以5万元罚款;(三)对辛秀山、刘静、李生禄给予警告,并处以4万元罚款;(四)对于凇琳、常红军、闻萌、刘锐、高明星、闫立强、张文彬、谢维宏给予警告,并处以3万元罚款。
#06 紫光国微
昨日紫光国微因为未及时披露公司重大事项被深圳证券交易所出具警示函。。处罚情况
| 股票代码 | 股票名称 | 违规者 | 违规者与公司关系 | 违规类型 | 处理单位 | 处分措施 | 处罚金额 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 002049 | 紫光国微 | 紫光国芯微电子股份有限公司 | 公司本身 | 未及时披露公司重大事项 | 深圳证券交易所 | 出具警示函 | 0 |
数据来自 萝卜投研
深圳证券交易所提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
2018年8月21日,深交所中小板公司管理部就公司日常关联交易未及时审议和披露的情况,向公司下发了《关于对紫光国芯微电子股份有限公司的监管函》(中小板监管函〔2018〕第168号)。
向公司下发了《关于对紫光国芯微电子股份有限公司的监管函》(中小板监管函〔2018〕第168号)。
#07 鹏鹞环保
昨日鹏鹞环保因为未依法履行其他职责被宿迁市生态环境局责令改正、公开处罚, 并罚款%.2f%万元。。处罚情况
| 股票代码 | 股票名称 | 违规者 | 违规者与公司关系 | 违规类型 | 处理单位 | 处分措施 | 处罚金额 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 300664 | 鹏鹞环保 | 泗阳鹏鹞兴农环境科技有限公司 | 公司控股参股公司 | 未依法履行其他职责 | 宿迁市生态环境局 | 责令改正、公开处罚 | 50.0万元 |
数据来自 萝卜投研
宿迁市生态环境局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:
宿迁市泗阳生态环境局于2020年6月17日、6月30日检查中发现泗阳鹏鹞兴农部分污水未经处理,通过法定排污口之外的排水口直接排入外环境。
根据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第(三)项规定,宿迁市生态环境局对泗阳鹏鹞兴农的违法行为处伍拾万元罚款。同时,根据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第(二)项规定,责令泗阳鹏鹞兴农立即改正违法行为,采取有效措施处理外排的污水,消除污染;严格按照环评文件及批复要求落实,污水不得排入外环境。
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