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上海农商行4支行被罚200万：员工行为管理和内控违规
2019-08-07 12:19:43 来源：新浪网 阅读量：1.68万
新浪财经讯 8月7日消息，上海银保监局近日公布上海农村商业银行股份有限公司4家支行的行政处罚信息。涉及机构分别为：上海农村商业银行股份有限公司崇明支行、上海农村商业银行股份有限公司长宁支行、上海农村商业银行股份有限公司宝山支行、上海农村商业银行股份有限公司杨浦支行。
其中，上海农村商业银行股份有限公司崇明支行存在2017年6月至2018年4月，该支行办理部分个人住房贷款未执行标准统一的业务流程，员工行为管理和内部控制严重违反审慎经营规则的行为，杜嘉杰对上海农商行崇明支行内部控制严重违反审慎经营规则负有直接责任；
上海农村商业银行股份有限公司长宁支行存在2016年12月至2018年4月，该支行办理部分个人住房贷款未执行标准统一的业务流程，员工行为管理和内部控制严重违反审慎经营规则的行为，赵华力对上海农商行长宁支行内部控制严重违反审慎经营规则负有直接责任：
上海农村商业银行股份有限公司宝山支行存在2016年11月至2018年5月，该支行办理部分个人住房贷款未执行标准统一的业务流程，员工行为管理和内部控制严重违反审慎经营规则的行为，施泰华对上海农商行宝山支行内部控制严重违反审慎经营规则负有直接责任；
上海农村商业银行股份有限公司杨浦支行存在2016年12月至2018年5月，该支行办理部分个人住房贷款未执行标准统一的业务流程，员工行为管理和内部控制严重违反审慎经营规则的行为，吴启政对上海农商行杨浦支行内部控制严重违反审慎经营规则负有直接责任。
上海银保监局决定对上海农村商业银行股份有限公司崇明支行、上海农村商业银行股份有限公司长宁支行、上海农村商业银行股份有限公司宝山支行、上海农村商业银行股份有限公司杨浦支行分别责令改正并各处罚款50万元；吴启政、杜嘉杰、赵华力、施泰华各被禁止十年从事银行业工作。
以下为行政处罚原文：
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