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洞察|国信证券分公司员工代客买卖股票 被增加内部合规检查次数
2019-08-23 16:36:00 来源：和讯网 阅读量：3.81万
原标题：洞察|国信证券分公司员工代客买卖股票 被增加内部合规检查次数
据广东证监局在8月14日发布的通知公告称，国信证券(002736)股份有限公司广东南海分公司对员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为未能及时发现并有效实施合规管理，广东证监局决定对国信证券股份有限公司广东南海分公司采取增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。
经查，国信证券股份有限公司广东南海分公司存在员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为，其未能及时发现并有效实施合规管理。同时，国信证券股份有限公司广东南海分公司对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施。
国信证券股份有限公司广东南海分公司的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第九条和《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，广东证监局决定对国信证券股份有限公司广东南海分公司采取增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。
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