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一文看懂科创板上市委和咨询委都有哪些候选人
2019-03-21 21:01:10 来源：财联社
科创板推出又有新进展。
周四晚间，上海交易所公示了第一届科创板股票上市委员会委员(简称“上市委”)候选人第一届科技创新咨询委员会委员(简称“咨询委”)候选人名单。
人员构成大揭秘
根据公告，上市委将参与科创板股票发行上市审核工作，侧重于对上交所审核机构出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见；咨询委则是作为专家咨询机构，将侧重于为科创板建设以及发行上市审核提供专业咨询和政策建议。
那么，都有哪些候选人将有可能为第一届科创板贡献力量呢？
粗略来看，在这份候选人名单中，所有委员均为兼职。其中，上市委委员主要来自会计师事务所、律师事务所、高校、市场机构、证监会系统相关机构；而咨询委委员则主要由从事高新技术产业和战略性新兴产业的人员、知名企业家、资深投资专家、科研院所专家学者等权威专家组成。
根据上交所今晚公布的名单，财联社梳理了关于第一届科创板股票上市委员会委员、以及咨询委委员候选人的具体情况。
在上市委员会的构成中，有4名来自地方证监局，3名来自行业协会，4名来自高校，3名来自保险资管机构，5名来自公募基金，4名来自A股上市公司(三一重工、克来机电、中国中车、中国重工)，11名来自律师事务所，11名来自会计师事务所，3名来自上交所。 而在构成咨询委委员的候选人中，除了来自各大高校科研院所专家学者，还有从事高新技术产业和战略性新兴产业的人员、知名企业家、资深投资专家。
中微半导体设备(上海)股份有限公司董事长尹志尧，中星微电子集团首席科学家邓中翰，百度高级副总裁王海峰，药明康德董事长李革，红杉资本全球执行合伙人沈南鹏，高瓴资本创始人张磊，华兴资本集团董事长包凡，恒瑞医药副总裁张连山，赛领资本总裁刘啸东等人均在候选名单之中。 根据此前上交所公布的关于咨询委员会的工作规则，候选人需“满足从事科技创新行业的科学研究、企业经营、投资管理、政策制定等相关工作，熟悉相关方面的产业政策、前沿技术、发展前景、竞争态势等，在所在领域取得突出成就，享有较高社会声望”这一条件。
上市委员会与咨询委委员相互配合
早在今年1月底，上交所就曾发布公告称，设立科创板并试点注册制，将设置科创板上市委与科技创新咨询委。
试点过程中，上交所层面的发行上市审核职责将由其发行上市审核机构与上市委共同承担。审核机构承担主要审核职责，提出明确的审核意见。上市委侧重于通过审议会议等形式，审议交易所审核机构提出的审核报告，发挥监督制衡作用。
同时，由于科创企业处于科技前沿，专业性较强，更新迭代和发展变化快，为更准确地把握科创企业的行业特点，咨询委将根据上交所上市推广及发行上市审核工作的需要，提供专业咨询意见。
根据当时发布的管理办法，上市委员会具体的职责包括：
(一)对上交所发行上市审核机构出具的审核报告以及发行上市申请文件进行审议，就发行上市审核机构提出的是否同意发行上市的初步建议，提出审议意见；
(二)对发行人提出异议的上交所不予受理、终止审核决定进行复审，提出复审意见；
(三)对上交所发行上市审核机构及相关部门提交咨询的事项进行讨论，提出咨询意见；
(四)对上市委年度工作进行讨论、研究；
(五)上交所规定的其他职责。
而上市委委员则履行以下职责：
(一)保证足够的时间和精力参与上市委的工作，勤勉尽责；
(二)按时出席上市委会议，独立、客观、公正地发表意见；
(三)及时向上交所报告影响或可能影响其公正履职的有关事项；
(四)遵守上交所上市委有关规则和纪律要求，接受上交所的考核和监督，签署并遵守其履职承诺；
(五)上交所规定的其他职责。
上市委每年至少召开一次全体会议，就上市委当年工作总结、对上交所发行上市审核工作的意见和建议、以及对上交所发行上市审核机构及相关部门提交的其他事项进行研究、讨论。
另一方面，咨询委员会就下列事项提供咨询意见：
(一)上交所科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位；
(二)上交所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定；
(三)发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题；
(四)国内外科技创新及产业化应用的发展动态；
(五)上交所根据工作需要提请咨询的其他事项。
据了解，根据科技创新企业行业相关性，咨询委员会中设立不同咨询组别。上交所可以根据需要对咨询委员会委员人数和人员构成进行调整。同时，咨询委员会委员每届任期两年，可以连任。
港交所上市委的“他山之玉”
实际上，注册制下的交易所设立专业委员会是通行做法。以香港为例，港交所设有上市委员会，公司只有通过上市委员会的聆讯，才能在港交所上市。上市聆讯，就是上市前对即将上市的公司进行全面评估，由有关专家当面决定，是否通过上市申请。
根据香港上市规则，上市委员会可应上市科的要求在申请初期“原则上”批准某一发行人或其业务，或某类证券适宜上市(但于上市科完成处理该项申请后再详细做出考虑)。如上市委员会批准某项上市申请，上市科将于适当时间发出正式批准通知书。
从具体操作上看，港交所上市委员会例牌每周四举行上市聆讯，审批新股上市申请，在香港被称作“过hearing”。与中国大陆目前实施的审核制的不同是，港交所上市委员会不审核首发企业上报的材料，只对提供的材料进行“形式性审查”，不进行“实质性审查”。一旦企业申请获批，随后将刊登一份聆讯后资料，投行可公开招股，推行各地路演、投资者推介会、IPO新闻发布会等诸类举动。
内地业界近几年来亦逐渐达成共识，香港上市委员会的聆讯作为一种自律的市场机制，很好地体现了注册制的精神内涵。
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