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低价参与公司债券项目投标广发证券收价格战罚单
2019-04-23 16:02:22 来源：
财经网 流景
财经网讯 4月22日，广发证券股份有限公司（000776.SZ）（下称“广发证券(000776)”）因以低于成本价格参与公司债券项目投标，被广东证监局采取责令改正措施，收到首张券商价格战罚单。
据证监会披露的《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》显示，广发证券因存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第三十八条的规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》条例显示，第七条覆盖面较广，内容为“为公司债券发行提供服务的专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。”
第三十八条的内容则为“发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作；不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助；不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。”
决定书显示，依照《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十三条第一项的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
广东证监局要求广发证券于2019年5月30日前予以改正，并提交书面整改报告。同时，广发证券应严格追究相关责任人员责任，并认真吸取教训，切实加强债券承销业务尤其是承揽环节的内部控制，严格遵守执业规范和监管规则。
值得一提的是，这已经不是广发证券第一次受到广东证监局处罚了。
据财经网(博客,微博)了解，3月26日，广发证券发布了一则关于《关于全资子公司广发控股（香港）有限公司重要事项》的公告。公告显示，广发控股下属全资子公司广发投资（香港）有限公司投资的一只Pandion基金在去年亏损1.39亿美元。
海投爆雷巨亏，火速引发监管层关注，公告发布当日，广发证券就收到了广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
决定中指出，公司存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，违反了相关规定。广东证监局依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
据中国经营报(博客,微博)报道，针对近日承销机构超低价承揽大型央企业务事件，证券业协会迅速约谈了广发证券和中信建投。截至4月23日，广发证券收盘报16.18元/股，日内跌幅0.25%。
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