使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。
海南两家私募违规 涉程序不当和挪用基金财产
2018-09-05 13:02:00 来源：蓝鲸基金
8月15日以来，全国各地开始加强对私募基金合规运作的监管。安徽、厦门、福建、湖北、大连、海南等多家证监局对辖区内的私募机构进行检查，并通报了近20家私募基金的违规行为，大多涉及投资者适当性管理缺失、内部机制不健全、信息更新不及时等问题。
9月3日，海南证监局网站公示了两家辖区内两家私募机构的违规行为，乾道（海南）投资管理有限公司、海南金盈投资管理有限责任公司，均因未履行投资者适当性管理程序、挪用基金财产等违规行为，并被海南证监局采取责令改正措施。
《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《办法》）第十六条第一款明确规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
此外，《办法》第十七条还规定，私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
监管措施决定书显示，2015年10月16日，海南金盈投资管理有限公司发起设立的基金产品“智通亚信（海南）投资管理中心（有限合伙）”后，没有对该基金产品进行风险评级，也未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，未制作风险揭示书向投资者充分揭示风险。同年12月22日，乾道（海南）投资管理有限公司发起设立的基金产品“海南耀顺投资管理中心（有限合伙）”，未对该基金产品进行风险评级，未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
挪用基金财产的违规行为，同样来自这两只私募基金产品。据查，2016年3月7日，海南金盈投资管理有限公司挪用智通亚信（海南）投资管理中心（有限合伙）银行账户中的8000万元资金，以往来款形式转入海南慧金投资有限公司银行账户。2018年5月10日，乾道（海南）投资管理有限公司挪用海南耀顺投资管理中心（有限合伙）银行账户中的40万元资金，以往来款形式转入大连尚岑国际贸易有限公司银行账户。
中国基金业协会的备案信息显示，这也是两家公司旗下唯一的备案基金产品，目前均在正常运作。
针对以上违规行为，海南证监局决定对两家公司采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信信息数据库，并于2018年9月30日前向海南证监局提交书面整改报告。
此外，9月4日，福建省信诺财富投资管理有限公司也因违规向不特定对象宣传推介公司发行成立的私募证券投资基金，被福建证监局责令改正。
“都市财经”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，客服邮箱admin@5iecity.net，稿件内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
【33家苹果概念公司上半年盈利，近八成正增长 Wind数据显示，截至8月27日晚，有37家苹果概念公司披露半年度报告。上半年，33家公司实现盈利，其中26家公司净利润同比实现正增长，占比近八成。券商分析称，预计下半年苹果AirPods产品出货量持续增长，苹果5G手机换机周期将至，苹果产业链相关公司有望受益。（中证报）
06:34蔚来宣布拟发行7500万股美国存托股份（ADS）。
06:28【合理区间双向波动 人民币“弹回”年初高位】屡破阻力位后，人民币对美元汇率重回1月下旬高位。近三个月，人民币对美元汇率总体升值，在7月重返“6时代”后，近期继续上探。分析人士认为，美元走弱、中国经济持续复苏、人民币资产吸引力提升，是人民币升值的重要因素。总体而言，人民币对美元汇率弹性十足，呈现围绕合理均衡水平双向波动态势。（中证报）
06:23据媒体报道：TikTok要求竞购方出资300亿美元收购其美国业务。
06:21特斯拉CEO马斯克：美国内华达州超级工厂遭遇严重的网络袭击。
06:20【中证报头版：合理区间双向波动，人民币“弹回”年初高位】屡破阻力位后，人民币对美元汇率重回1月下旬高位。近三个月，人民币对美元汇率总体升值，在7月重返“6时代”后，近期继续上探。分析人士认为，美元走弱、中国经济持续复苏、人民币资产吸引力提升，是人民币升值的重要因素。总体而言，人民币对美元汇率弹性十足，呈现围绕合理均衡水平双向波动态势。
06:05【英媒：中国国内航空市场下月将“完全恢复”】ForwardKeys的数据显示，本月中国国内机场的客流达到2019年同期的86%。随着新增病例的减少，更多航班恢复运行，目前机票预订量已恢复到98%，其中大部分是8月中下旬的旅行。ForwardKeys公司副总裁奥利维尔·庞蒂预测，中国国内航空市场将在9月初全面恢复，这是基于多种因素，如疫情持续得到控制，航空公司继续“大力促销”。在新的免税政策助力下，海南度假胜地三亚的旅游出现强劲复苏。（环球网）
06:03【证券日报头版评论：科创板魅力绽放，蚂蚁上市或将引发羊群效应】蚂蚁集团的上市将大幅提升科创板的融资能力和融资水平，同时也将在市场上产生羊群效应，会吸引更多企业在科创板上市。对于刚刚一周岁的科创板，面对蚂蚁集团这个独角兽，既考验科创板的接纳能力也是对科创板承受能力的测试。蚂蚁集团的上市只是一个开始，接下来，将会有更多的优质科技创新企业“寻香而来”，借助科创板实现企业的高质量发展。
05:59离岸人民币（CNH）兑美元北京时间04:59报6.8887元，较周三纽约尾盘跌80点，盘中整体交投于6.8688-6.8937元区间。
05:11标普500指数11大板块涨跌各异，8大板块收涨，3大板块收跌；其中，金融板块领涨，其次是房地产板块；电信业务板块领跌，其次是非日常生活消费品板块。
05:08美股各大类资产类ETF中，恐慌指数做多-iPath领涨，涨超3%，盘中一度涨超11%；其次是美国房地产ETF，涨1.47%；美国国债20+年ETF-iShares领跌，跌1.7%，其次是美国布伦特原油基金，跌1.27%。
04:39市场消息：TikTok工程师据悉针对关闭美国业务可能性制定预案。
04:35New Steet Research首次覆盖台积电台股，并给予其买入初始评级，目标价为640台币。
04:30摩根士丹利将瑞声科技评级下调至低配，目标价为38港元。
04:30【戴尔季度盈利和营收均超预期，股价盘后涨近6%】戴尔二季度经调整EPS 1.92美元，市场预期1.38美元。 二季度经调整营收228亿美元，市场预期225亿美元
04:26
