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洞察|长沙红森林基金产品未办理基金备案手续等四宗违规 被出具警示函
2019-07-30 13:34:00 来源：和讯网 阅读量：1.4万
原标题：洞察|长沙红森林基金产品未办理基金备案手续等四宗违规 被出具警示函
根据湖南证监局7月12日发布的通知公告称，长沙红森林资产管理有限公司多只基金产品未在中国基金业协会办理基金备案手续、通过微信公众号和手机APP等方式向不特定对象宣传推介公司发行的多只基金产品、未备案基金产品认购起点低于100万元，以及向未备案基金产品的投资者承诺最低收益。
经查，湖南证监局发现长沙红森林资产管理有限公司存在以下行为：
一、所发行的“红森林银行资产包投资基金”“红森林钻石产业投资基金”“红森林四川广汉士达一、二、三号并购投资基金”“中战红森林林业产业并购投资基金”等多只基金产品未在中国基金业协会办理基金备案手续。
二、通过微信公众号“红森林资产”和手机APP“红森林资产”等方式，向不特定对象宣传推介公司发行的多只基金产品。
三、向合格投资者之外的单位和个人募集资金，未备案基金产品认购起点低于100万元，多名投资者投资金额低于100万元。
四、向未备案基金产品的投资者承诺最低收益，并与投资者约定提前返还收益的频次和时间。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第八条、第十一条、第十二条、第十四条、第十五条。按照《暂行办法》第三十三条的规定，湖南证监局决定对长沙红森林资产管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。
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