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全流程“风险服务+服务保障”，推动A股上市公司完善治理
2019-11-27 14:34:24 来源：网络 阅读量：2.38万
11月22日，平安产险联合君合律师事务所，共同主办“A股公司治理及信息披露合规论坛”，致力于提供一揽子解决方案，帮助新形势下A股上市公司增强应对新挑战的信心。
论坛上，来自平安产险、君合律师事务所、他山咨询的专家们，带来五场精彩的主题分享，分别从大数据下上市公司风险形态解析、上市公司行政处罚执法趋势、证券虚假陈述及董监高民事责任、刑事犯罪典型案例及风险防控、信息披露及案例等维度，完整地分析了上市公司董监高相关的风险暴露、风险案例及法律责任，并提供了风险防控的应对措施。
深圳他山咨询总经理李诗梦提到，近三年，交易所监管的几率处分数量增多，关于信批的询问成常态，业绩预告、业绩快报及违规减持、重大资产重组披露不准确、资金占用处分数量比占比最高。
“如果上市公司的信息披露存在虚假、误导和遗漏，就是违反《证券法》的虚假陈述行为，有可能要面临三个层次的责任：一是行政责任，二是刑事责任，三是民事赔偿责任。”
君合律师事务所陈歆律师说。投资者可以关注上市公司的公告和主流媒体的报道，如果上市公司虚假陈述行为已经受到证监会的行政处罚或被法院作出有罪判决，那么投资者的投资差额损失、印花税、佣金和利息都可以索赔。
君合律师事务所吴曼律师表示，16年以来，监管力度持续加强，证监会在再融资松绑、大股东减持等方面都做了改革，在对证券监管执法这块，力度有增无减，媒体不时爆出上市公司被立案侦查，甚至直接由公安机关刑事介入的新闻。今年以来，暴雷的公司从以往的中小企业，已经扩展到了一些“浓眉大眼”的白马股蓝筹股。对上市公司及公司董监高自身而言，加强自身建设，特别是在信息披露质量、强化上市公司治理等方面多下功夫，提高上市公司治理质量，推动上市公司树立合规尽责、规范发展的经营理念，是重中之重。
平安产险高端责任险业务部经理张秉政，基于大数据分析，解析了大数据下A股上市风险形态并给出了应对建议。张秉政介绍了在强监管下的行政风险持续提升、投服中心引领股民维权、巨额民事索赔持续增加等方面上市公司需要注意的方向。张秉政提醒，在新媒体下不仅要有风险意识，更要有能力识别风险，最后还要很好地应对风险，才能避免可能遭受的损失和麻烦。
平安产险结合A股市场的特点，基于上市公司及相关人员的风险诉求，联合国内顶尖的资本市场法律服务机构，危机处理及信批合规咨询机构组成智库团队，打破传统保险的局限，积极研究解决办法，为上司公司提供“平安A股上市公司风控服务包”的一揽子解决方案，旨在为A股上市企业提供全流程的“风险服务+服务保障”，通过专业团队一站式解决棘手问题，为客户提供“不一样”的服务体验。
(平安产险上海分公司供稿)
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