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洞察|中信证券篡改招股书 被出具警示函
2019-07-19 14:46:00 来源：和讯网 阅读量：4.7万
原标题：洞察|中信证券篡改招股书 被出具警示函
根据中国证监会于7月16日发布的通知公告称，中信证券(600030)股份有限公司在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中，对招股说明书注册稿（6月28日）擅自进行了删减，中国证监会对中信证券股份有限公司及其两名保荐负责人朱烨辛、孙守安采取出具警示函监管措施。
经查，中国证监会发现中信证券股份有限公司在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称发行人）科创板首次公开发行股票申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由，对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司，期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿（6月28日）中擅自进行了删减。另外，从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日，日期签署与实际时间不符。
按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条第（一）项、第（二）项的相关规定，中国证监会决定对中信证券股份有限公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
上述违规事项的发生，反映中信证券股份有限公司内部控制制度存在薄弱环节，中国证监会现责令中信证券股份有限公司对内控制度存在的问题进行整改。
上述行为反映了中信证券股份有限公司两名保荐负责人朱烨辛、孙守安未能勤勉尽责地履行保荐义务，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条，中国证监会决定对朱烨辛、孙守安采取出具警示函的行政监督管理措施。
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