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涉嫌财务造假 獐子岛被顶格处罚
2019-07-11 00:29:00 来源：北京商报 阅读量：1827
原标题：涉嫌财务造假 獐子岛被顶格处罚
北京商报讯 （记者 孟凡霞 马换换）由于“扇贝门”事件，獐子岛（002069）曾一度处在市场的风口浪尖。7月10日晚间，獐子岛发布公告称，公司收到证监会下发的行政处罚及市场禁入事先告知书，因公司涉嫌财务造假，内部控制存在重大缺陷等原因，证监会拟决定对公司给予警告并处60万元罚款，对公司董事长吴厚刚给予警告并处30万元罚款，同时对吴厚刚实施终身市场禁入措施。
经查明，獐子岛及吴厚刚等人涉嫌多项违法事实。其中包括獐子岛涉嫌财务造假，内部控制存在重大缺陷，其披露的2016年年度报告、2017年年度报告、《关于底播虾夷扇贝2017年终盘点情况的公告》和《关于核销资产及计提存货跌价准备的公告》涉嫌虚假记载，在此过程中吴厚刚、梁峻、勾荣、孙福君为直接负责的主管人员，邹德波为牵头负责海洋牧场业务群盘点工作的其他直接责任人员。此外，獐子岛披露的《关于2017年秋季底播虾夷扇贝抽测结果的公告》涉嫌虚假记载，吴厚刚、梁峻、勾荣、孙福君为直接负责的主管人员，石敬江为致使2017年度秋测披露结果与实测不符的其他直接责任人员。獐子岛还存在涉嫌未及时披露信息的情况，吴厚刚、勾荣为直接负责的主管人员。
综上，獐子岛及相关当事人的上述行为涉嫌违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第六十三条、第六十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的信息披露违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定对獐子岛给予警告，并处以60万元罚款；对吴厚刚、梁峻、孙福君、勾荣给予警告，并分别处以30万元罚款；对于成家、赵颖、邹德波、石敬江给予警告，并分别处以20万元罚款；对唐艳、杨育健、刘红涛、张戡给予警告，并分别处以8万元罚款；对赵志年、邹建、陈本洲、丛锦秀、王涛、罗伟新、陈树文、吴晓巍给予警告，并分别处以5万元罚款；对李金良、曹秉才、刘中博、姜玉宝给予警告，并分别处以3万元罚款。
上海汉联律师事务所律师宋一欣在接受北京商报记者采访时表示，《证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。“獐子岛此次被罚属于顶格处罚。”宋一欣如是说。
证监会表示，当事人吴厚刚、梁峻、勾荣、孙福君的违法行为情节严重，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条、第四条和第五条第八项的规定，拟决定对吴厚刚采取终身市场禁入措施，对梁峻采取十年证券市场禁入措施，对勾荣、孙福君分别采取五年证券市场禁入措施。
针对相关问题，北京商报记者致电獐子岛董秘办公室进行采访，不过未有人接听。
作者：孟凡霞 马换换
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