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万联证券递交IPO申请：因合规问题两度遭罚, 广州金控为控股股东
2019-07-07 14:46:00 来源：蓝鲸财经 阅读量：4.2万
原标题：万联证券递交IPO申请：因合规问题两度遭罚, 广州金控为控股股东
7月5日，证监会官网披露，万联证券《首次公开发行股票并上市》招股说明书已被证监会接收。
本次发行前，万联证券股权结构比较简单，控股股东为广州金控。其直接持有万联证券292378万股股份，持股比例49.10%，另外通过广永国资间接持有万联证券160102.8万股股份，持股比例26.89%，合计持股比例为75.99%。
广州金控旗下主金融布局主要包括广州银行、大业信托、广永期货、广金基金以及万联证券。
年报显示，2016到2018年万联证券的营收分别为11.45亿元、11.02亿元和11.09亿元，而净利润则从2016年的3.15亿元下降至2017年的3.11亿元，2018年更是同比下滑近2成至2.54亿元。
从营收结构上看，万联证券主要以经纪业务、自营业务、信用业务为主，2018年三项业务的合计收入占到营收的比重达到近80%
具体来看，2018年万联证券的经纪业务营业收入3.4亿元，在收入结构中占比31%，比2017年42%的比例有所下降，不过仍是比重最大的收入来源。
第二大业务是自营业务，去年营收占比27%，超过了2017年16%的水平。
收入占比排在第三位的是信用业务收入2.37亿元，占比21%。这类资本中介业务，经过了几轮增资扩股之后的万联证券，曾经重点发力，不过在2018年相对比较审慎，杠杆比例维持在较低水平，并未发生任何违约事件。
在万联证券抓紧推进IPO的同时，今年已因合规问题两度遭罚。
1月23日，广东证监局下发《关于对万联证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》，其中提到，万联证券存在两大问题：
首先，对2017年7月31日向股东分红后“对单一客户融资(含融券)业务规模与净资本的比例”不符合规定标准5%的情形，万联证券向股东分红导致其净资本减少，进而使得其对单一客户融资或融券规模超过了净资本的5%。
根据财报可以发现，2015年万联证券未分配净利润约5.3亿元，2016年末未分配净利润仅余7000万元，可以判断在2016年或进行过大比例的分红。
此外，虽于2017年8月初追回了分红款，但未按规定向广东证监局报告、未如实报送2017年7月风险控制指标监管报表有关数据、相关账务处理不规范。
另一项合规风控问题则是2018年11月15日万联证券代交易对手参与“18淮安城资MTN001”发行投标，这违反了证券公司持有单一债券规模不得超过该债券总规模的20%的规定。
而在4月19日，广东证监局下发《关于对万联证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定》，其中提到，万联证券私募投资基金子公司万联天泽资本投资有限公司(以下简称“万联天泽”)在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，且在2017年9月证监会强调相关规范要求后，仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。
值得注意的是，在IPO前夕万联证券人事出现了巨震。今年3月，2009年起就在万联证券担任总裁的张建军突然离职，由罗钦城接任。除了总裁变更，万联证券由股东委派的董事也有三人出现变更，原独立董事陈锦德、原监事会主席兼职工代表监事王小健退休，总裁助理也由刘世验变更为何勇峰。
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