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全国股转公司发布7月主办券商执业质量评价结果
2019-08-16 17:15:00 来源：中国金融新闻网 阅读量：4.7万
本网讯 见习记者张弛报道 近日，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》和2019年7月1日至7月31日主办券商执业记录，对主办券商2019年7月的执业质量情况进行了评价计值，并公布了评价结果。
7月份共有102家主办券商参与评价。其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。其中，40家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.82%；29家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比29.59%；20家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比20.41%；9家主办券商评价点值在70以下，占比9.18%。
评价结果显示，评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券、开源证券、长江证券、中信建投证券。
7月份共记录负面行为39条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为34条，涉及26家主办券商。其中，推荐挂牌类0.5条，占比1.47%，为信息披露文件存在内容错误；推荐后督导类18.5条，占比54.41%，包括日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理16条，报送的挂牌公司董监高信息有误1条，对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责1条，备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函0.5条；交易管理类9条，占比26.47%，包括在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价4.5条，前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价4.5条；综合管理类6条，占比17.65%，包括业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误3条，未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息2.5条，其他非定期报送的数据未按要求报送的0.5条。
其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商23家，合计占总记录数的69.12%；负面行为记录数在2条以上的主办券商3家，合计占总记录数的30.88%。
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