2019年上市公司的“监狱风云”，实控人成市值头号杀手(一)

一旦实控人或董事长出现问题，尽管大部分上市公司都会公告称“相关事项不会对公司生产经营产生重大影响”，但二级市场似乎并不买账。粗略计算，千亿市值早已蒸发。

2019年，资本市场上演了一回“监狱风云”。据统计，截至目前，已有近20家上市公司实控人被抓，牵涉股民达百万。

葵花药业

4月10日，上市公司、黑龙江葵花药业集团股份有限公司原董事长关彦斌，涉嫌故意杀人后被大庆市让胡路区人民检察院批捕，目前该案仍在侦办中。有媒体报道称，关彦斌因与前妻发生纠纷，两人发生肢体冲突。扭打中，关彦斌失手将前妻殴打成植物人，被警方控制，其前妻处于昏迷状态。

据国家企业信用信息公示系统显示，葵花集团成立于2005年9月，注册资本高达5.84亿元，主要从事投资及投资管理、企业策划、医药技术开发等业务。目前公司的法定代表人以及董事长为关玉秀，也就是关彦斌的大女儿，另一个女儿关一任公司总经理。据天眼查信息，目前，关彦斌仍为药业的控股股东、实际控制人和最终控制人。

据葵花药业2018年报，目前关彦斌仍为葵花药业的实际控制人，其通过自持以及葵花集团(持股51.85%)及黑龙江金葵投资股份有限公司，合计控制葵花药业超半数股权。

4月10日下午，葵花药业收到深交所关注函，要求说明原董事长、实际控制人关彦斌涉嫌故意杀人被人民检察院批捕事项对公司控制权稳定性的影响，是否可能导致公司实际控制人发生变更，你公司已采取和拟采取的应对措施。

派生科技

3月28日早晨，唐军实控的派生科技(300176)突然发布临时停牌公告，有重大事项未披露。

28日上午，东莞警方通报了案情，报道称昨晚大批特警进入唐军实控的团贷网总部、唐军已向警方自首。

28日中午，派生科技再次发布公告，称实控人唐军及董事长张林等4名高管，因涉嫌非法吸收公众存款，已被警方采取强制措施：

广东派生智能科技股份有限公司(以下简称“公司”)于今日获悉，公司的实际控制人唐军先生(未在公司担任职务)、董事长兼总经理张林先生、董事余军先生、副总经理兼董事会秘书晋海曼女士，因涉嫌非法吸收公众存款被公安机关采取强制措施，现案件正在调查过程中。

目前，公司日常生产经营运作正常，上述事件未对公司的正常生产经营产生影响。

公司于2018年底出售鸿特普惠和鸿特信息两家金融科技信息咨询业务全资子公司后，已经完全剥离了互联网金融相关业务，消除了互联网金融行业未来政策不确定性对公司发展的影响;公司今后将聚焦科技实业，以智能制造、环保制造为发展方向，进一步整合优化资源配置，重点加强产品创新性及科技含量，打造科技“智”造新内涵。

*ST中科

4月11日早间公告，据公安部门通报，公司实控人张伟涉嫌黑社会犯罪被深圳市公安机关执行逮捕，目前案件正在侦查过程中。公司实控人未在公司任职，相关事项不会对公司生产经营产生重大影响。

据深圳警方通报，近日打掉了以深圳中科创金融控股集团有限公司法定代表人张伟为首的涉黑犯罪集团。经检察机关批准，张伟、韩作纪、王栋等44名犯罪嫌疑人分别以组织、领导、参加黑社会性质组织罪，以及非法拘禁罪、寻衅滋事罪、敲诈勒索罪、虚假诉讼罪、诈骗罪、非法持有枪支弹药罪等被执行逮捕。经查明，该涉黑犯罪集团通过架设“88财富网”网络融资平台，虚构投资项目，非法吸收公众存款，获得巨额资金后再用于高息放贷牟利，并采取摆场收数、非法拘禁、寻衅滋事等暴力手段逼迫催收。

事实上，张伟“涉事风波”早在今年1月份就有了端倪。1月3日、1月11日，公司先后发布了《关于实际控制人、董事长、董事协助调查及控股股东股份被冻结的公告》、《补充公告》，上市公司通过深圳子公司相关人员获悉，控股股东中科创办公场地被相关部门查封，由于下属子公司租用控股股东中科创资产的办公场地，四家子公司也一并被查封，子公司部分电脑、文件资料被带走。与此同时，公司实际控制人张伟、董事长兼总经理艾萍、董事张晓璇、董事任杰及中科创商业保理法定代表人黄彬应相关部门要求协助调查，暂时无法履行其职责，公司控股股东中科创资产所持7766.79万股股份在被山东省淄博市中级人民法院司法冻结后，被深圳市公安局龙岗分局轮候冻结。

事件很快引起了监管部门的关注，1月3日晚间，深交所当即向上市公司下发关注函，要求就上述事项发生的时间、具体原因、具体情况及最新进展进行自查并书面回复。依据回复公告，在获悉深圳子公司被查封后，公司董事会秘书王文其于2018年12月29日赶往深圳现场对办公地被查封一事进行了核实，并前往深圳市福田区香蜜湖派出所及深圳市公安局龙岗分局了解相关情况，均未知悉实际控制人被要求协助调查的具体原因和进展。

“目前深圳子公司还是在查封状态，实控人张伟(公司)这边也没有具体消息。”公司相关工作人员向《证券日报》记者表示，“因张伟不在公司担任任何职务，相关事项不会对公司生产经营产生重大影响。”

屋漏偏逢连夜雨，就在距离张伟被捕半月后，*ST中科及控股股东中科创多项资产及房产也遭到冻结。同时，受子公司深圳市中科创商业保理有限公司查封拖累，公司2018年年报被出具无法表示意见，*ST中科于5月6日起披星戴帽，由“中科新材”变更为“*ST中科”。

大智慧

4月26日晚间，互联网金融信息服务提供商大智慧发布公告称，控股股东及实控人张长虹因2016年证监会《行政处罚决定书》【2016】88 号涉及事项涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关拘留，接受调查。

公告称，张长虹已于2016年7月23日辞去公司所担任的董事、董事长、总经理职务，不再参与公司经营管理。公司生产经营活动目前不受影响，经营情况正常。

张长虹是大智慧的实际控制人，也是大智慧的创始人。2011年1月，大智慧成功上市，张长虹及其亲友一跃成为亿万富翁。

大智慧上市的2011年净利润就出现下滑，仅为1.06亿元，而到了2012年，公司就巨亏2.67亿元。

或许为了避免出现暂停上市风险，大智慧2013年度交出的答卷为盈利1166万元，不过按照虚增1.2亿元来算，当年度实际亏损将达1.1亿元。

此外，大智慧出现虚假记载的2013年年报的正式披露时间是2014年2月28日，可以视为虚假陈述实施日，而其正式收到证监会调查通知书的时间为2015年4月30日，于当年5月1日正式披露，这意味着只要在2014年2月28日至2015年5月1日之间，买入大智慧股票，因卖出或持有该股票发生亏损，就可以申请索赔。

证监会决定，对大智慧责令改正，给予警告，并处以60万元罚款;对时任大智慧董事长兼总经理的张长虹等14名责任人员给予警告，并处以3万元至30万元不等的罚款;对张长虹等5名责任人员采取5年证券市场禁入措施。

恺英网络

3月29日，来自上海的网络游戏公司恺英网络发布公告称，公司于3月28日收到深交所的问询函，因问询函中相关问题需要控股股东、实际控制人王悦予以确认，因此公司从2019年3月28日起通过邮件、电话等各种方式试图与王悦取得联系，至今仍无法与王悦先生取得联系。

截至公告发布，恺英网络未能够了解到王悦失联的具体原因。

王悦曾任恺英网络董事长、总经理。恺英网络表示，目前公司第三届董事、监事、高级管理人员的相关工作已经交接完毕，第四届董事、监事、高级管理人员已经履行勤勉尽责的义务并正常履职。王悦已不再担任公司任何职务，公司管理运行情况平稳，其失联未对公司生产经营和管理稳定性造成影响。

5月6日，恺英网络公告称，公司控股股东、实际控制人王悦因涉嫌操纵证券市场罪被上海市公安局刑事拘留。5月31日，王悦所持股票累计被冻结461，570，064股，占本公司股份总数的21.44%，占其所持本公司股份总数的100%。

6月12日晚间， 恺英网络公司发布公告称，公司于近日收到王悦先生的《通知函》，王悦先生因涉嫌操纵证券市场罪，经上海市人民检察院批准，已被上海市公安局正式逮捕。

2015年，恺英网络借壳福建的泰亚鞋业上市，当年实现净利润6.55亿元，2016年净利润达到6.82亿元，2017年净利润达到16.13亿元。净利润的不断增长就得益于蓝月传奇这一款网页游戏。然而进入到2018年，恺英网络的业绩骤然下滑，2019年上半年，净利润更是同比下滑87.48%。

永清环保

2019年8月5日，深交所对永清环保下发关注函，要求公司回复近日媒体报道刘正军因单位行贿罪被捕判刑是否属实，以及相关披露是否及时、完整等事项。

公司在回复函中承认，2018年9月29日，公司实控人、时任董事长刘正军因涉嫌单位行贿罪被永州市人民检察院刑事立案审查，次日由永州市公安局执行逮捕并受到刑事处罚的事项属实。

早在2018年4月10日，公司发布公告称实控人刘正军因“个人原因”被有关机关要求协助调查，同年10月其辞去董事长职务。

直到近日，公众才从中国裁判文书网发布的一则判决书得知：刘正军因行贿被判处有期徒刑15个月，刑期从2018年4月4日至2019年7月3日。

然而，上市公司绝口不提刘老板被羁押、判刑和刑满释放的事，在这一年多时间里，永清环保的中小股东被蒙在鼓里，浑然不知。

对于未披露该事项的原因，公司解释是刘正军被调查期间，难与其取得持续有效沟通，直至2018年12月其委托并聘请辩护律师后才知悉其被逮捕事项。刘正军于2018年10月19日提出了书面辞职申请，已不再担任任何职务，因此隐瞒事件后续发展并不违反相关规定。

同时公司还表示，因为拥有完善的治理结构，公司各项业务有序运行，生产经营情况正常推进，刘正军事件不会对生产经营造成重大不利影响。

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