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青岛连创汇科执行董事等两人吃警示函 涉挪用基金财产问题
2019-07-04 09:35:00 来源：中国网 阅读量：1.87万
中国网财经7月4日讯 青岛证监局网站日前对青岛连创汇科股权投资管理有限公司(以下简称连创汇科或公司)私募基金业务开展情况进行了现场检查。经查，公司存在以下问题：一是未能恪尽职守，履行谨慎勤勉的义务；二是玩忽职守，不按照规定履行职责；三是挪用基金财产；四是登记备案信息更新不及时；五是档案资料管理不规范。
刘大龙作为公司执行董事及法定代表人，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条的规定，未能恪守职业道德和行为规范。
王馨仪作为公司经理，对公司上述问题负有直接责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条的规定，未能恪守职业道德和行为规范。
根据《办法》第三十三条的规定，青岛证监局决定对刘大龙及王馨仪采取出具警示函的监督管理措施。刘大龙及王馨仪应认真吸取教训，加强法律、法规学习，恪守职业道德和行为规范。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定：私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。
以下为原文：
关于对刘大龙采取出具警示函监管措施的决定
〔2019〕14号
刘大龙：
近期，我局对青岛连创汇科股权投资管理有限公司(以下简称连创汇科或公司)私募基金业务开展情况进行了现场检查。经查，公司存在以下问题：一是未能恪尽职守，履行谨慎勤勉的义务；二是玩忽职守，不按照规定履行职责；三是挪用基金财产；四是登记备案信息更新不及时；五是档案资料管理不规范。
你作为公司执行董事及法定代表人，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条的规定，未能恪守职业道德和行为规范。
根据《办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真吸取教训，加强法律、法规学习，恪守职业道德和行为规范。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
青岛证监局
2019年7月2日
关于对王馨仪采取出具警示函监管措施的决定
〔2019〕13号
王馨仪：
近期，我局对青岛连创汇科股权投资管理有限公司(以下简称连创汇科或公司)私募基金业务开展情况进行了现场检查。经查，公司存在以下问题：一是未能恪尽职守，履行谨慎勤勉的义务；二是玩忽职守，不按照规定履行职责；三是挪用基金财产；四是登记备案信息更新不及时；五是档案资料管理不规范。
你作为公司经理，对公司上述问题负有直接责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第四条的规定，未能恪守职业道德和行为规范。
根据《办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真吸取教训，加强法律、法规学习，恪守职业道德和行为规范。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
青岛证监局
2019年7月2日
(责任编辑：张倩蓉)（更多精彩内容，关注都市财经，或者点击这里打开都市财经手机版）
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