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洞察 | 申万宏源证券前员工代客交易 被出具警示函
2019-06-06 16:40:00 来源：和讯网
原标题：洞察 | 申万宏源证券前员工代客交易 被出具警示函
和讯网消息 券商从业人员禁止参与股票交易是一条铁律。但是，偏偏有人屡禁不止，经不住诱惑要踩红线，还亲自上阵替客户炒股。近日，据证监会官网公布，申万宏源(000166)证券前员工廖列满在在从业期间替客户办理证券认购、交易操作，被浙江证监局出具警示函。
经查，廖列满作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员，在2014年至2018年期间存在替客户办理证券认购、交易操作的行为。
浙江证监局认为，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，并决定依法对廖列满采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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